Hoe kan ik verifiëren als particuliere financiële instelling?

Om te verifiëren als particuliere financiële instelling, volg je de onderstaande stappen en dien je de vereiste documenten en informatie in.

1. Vul de basisgegevens van het bedrijf en de adresgegevens in

Volg de instructies tijdens het institutionele verificatieproces en geef de volgende informatie:

• Bedrijfsnaam

• Registratienummer

• Datum van oprichting

• Wettelijke status

• Geregistreerd adres

• Adres van hoofdvestiging (indien anders dan het geregistreerd adres)

2. Vul de basisidentiteits- en adresgegevens in van de belangrijkste functies binnen het bedrijf

Als onderdeel van ons due diligence-proces voor regelgevingsdoeleinden vraagt OKX de belangrijkste functies binnen het bedrijf en de geautoriseerde gebruiker (indien anders dan de belangrijkste functies) van het institutionele account om identiteitsverificatiegegevens te verstrekken tijdens het institutionele verificatieproces. Om je te registreren als particuliere financiële instelling, moet je de gegevens verstrekken van:

• Ten minste één bedrijfsfunctionaris/manager (bijv. CEO, CFO, COO)

• De directeur (indien van toepassing)

• UBO's (uiteindelijke begunstigden)

• De bevoegde gebruiker

3. Upload de foto's of scans van de identiteitsbewijzen van de belangrijkste functies

Upload zowel de voor- als achterkant van het identiteitsbewijs. Als het identiteitsbewijs geen achterkant heeft, is de voorkant of kant met foto voldoende.

4. Scan en upload de volgende documenten

• Oprichtingsakte of bedrijfsregistratie (of een gelijkwaardig officieel document, bijvoorbeeld een bedrijfsvergunning)

• Memorandum en statuten

• Bestuurdersregister

• Aandeelhoudersregister of overzicht van de eigendomsstructuur (ondertekend en gedateerd in de afgelopen 12 maanden)

• Bewijs van bedrijfsadres (indien anders dan geregistreerd adres)

5. Vul de volgende sjablonen in om de verificatie te voltooien

Onderteken, scan en upload de onderstaande sjablonen:

• Machtigingsbrief voor het openen van een account (een bestuursbesluit met een dergelijke machtiging is ook acceptabel)

• FCCQ Wolfsberg Questionnaire of equivalent AML-beleidsdocument (ondertekend en gedateerd door een senior compliance officer)

De verzamelde informatie is uitsluitend bedoeld om de institutionele verificatie te voltooien. Als je vragen hebt, kun je contact opnemen met onze klantenservice of support@okx.com.