Welche Onboarding-Informationen sind für einen Fonds erforderlich?

Was ist ein Fonds?

Fonds sind kollektive Anlageinstrumente, die durch die Zusammenlegung von Geldern von Anlegern eingerichtet werden, wie z. B. Hedgefonds, Pensionsfonds, Investmentfonds und private Investmentfonds.

Wer sind die Schlüsselpersonen eines Fonds?

• Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des Fonds verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die in den Vorstand des Fonds gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen den Fonds und sind für die Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht auf hoher Ebene verantwortlich.

• Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die den Fonds letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird.

• Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.

Was muss ein Fonds beim Onboarding-Prozess beachten?

• Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien

  • Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem Fonds beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.

• Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit

  • Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die den Fonds reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.

• Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit

  • Geben Sie Informationen zur Identifizierung für den Fonds an, wie z. B. den vollständigen Namen Ihrer Institution, die Registrierungsadresse, den Hauptgeschäftssitz, die Art der Institution und die Branche, neben anderen relevanten und überprüfbaren Daten.

• Stellen Sie Ausweisdokumente bereit

  • Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des Fonds sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.

Erfahren Sie hier mehr über die Arten von Institutionen, die von uns unterstützt werden.