Welche Onboarding-Informationen sind für ein privates Finanzinstitut erforderlich?

Was ist ein privates Finanzinstitut?

Private Finanzinstitute sind Unternehmen wie Gelddienstleister (MSBs), Geldüberweisungsunternehmen, Broker-Dealer oder Banken. Sie sind nicht börsennotiert und befinden sich zu weniger als 50 % in staatlichem Besitz.

Wer sind die Schlüsselpersonen bei einem privaten Finanzinstitut?

• Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des privaten Finanzinstituts verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die in den Vorstand des privaten Finanzinstituts gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen das private Finanzinstitut und sind für die Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht auf hoher Ebene verantwortlich.

• Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die das private Finanzinstitut letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird.

• Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.

Was muss ein privates Finanzinstitut beim Onboarding-Prozess beachten?

• Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien

  • Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem privaten Finanzinstitut beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.

• Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit

  • Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die das private Finanzinstitut reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.

• Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit

  • Geben Sie Informationen zur Identifizierung für das private Finanzinstitut an, wie z. B. den vollständigen Namen Ihrer Institution, die Registrierungsadresse, den Hauptgeschäftssitz, die Art der Institution und die Branche, neben anderen relevanten und überprüfbaren Daten.

• Stellen Sie Ausweisdokumente bereit

  • Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des privaten Finanzinstituts sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.

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