Welche Onboarding-Informationen sind für ein staatliches Unternehmen erforderlich?

Was ist ein staatliches Unternehmen?

Staatliche Unternehmen sind Regierungsbehörden, Ministerien, Unternehmen oder Fonds, die zu mindestens 50 % im Besitz der nationalen oder lokalen Regierung sind. Diese Unternehmen werden in der Regel gegründet, um kommerzielle Aktivitäten im Auftrag der Regierung durchzuführen.

Wer sind die Schlüsselpersonen bei einem staatlichen Unternehmen?

• Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des staatlichen Unternehmens verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die in den Vorstand des staatlichen Unternehmens gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen das staatliche Unternehmen und sind für die übergeordnete Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht verantwortlich.

• Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die das staatliche Unternehmen letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird.

• Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.

Was muss ein staatliches Unternehmen beim Onboarding-Prozess beachten?

• Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien

  • Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem staatlichen Unternehmen beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.

• Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit

  • Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die das staatliche Unternehmen reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.

• Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit

  • Geben Sie Informationen zur Identifizierung für das staatliche Unternehmen an, wie z. B. den vollständigen Namen Ihrer Institution, die Registrierungsadresse, den Hauptgeschäftssitz, die Art der Institution und die Branche, neben anderen relevanten und überprüfbaren Daten.

• Stellen Sie Ausweisdokumente bereit

  • Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des staatlichen Unternehmens sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.

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