¿Qué información de incorporación se requiere para una empresa que cotiza en bolsa?
¿Qué es una empresa que cotiza en bolsa?
Las empresas que cotizan en bolsa son entidades con propiedad distribuida entre los accionistas públicos a través de acciones que cotizan en bolsa.
¿Quiénes son los principales responsables en una empresa que cotiza en bolsa?
Funcionarios corporativos: personas con gran parte de la responsabilidad de controlar, administrar o dirigir la empresa que cotiza en bolsa, como funcionarios ejecutivos o los altos directivos (por ejemplo, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, presidente, vicepresidente o tesorero), o cualquier otra persona que realice regularmente funciones similares.
Directores: personas elegidas o designadas para formar parte de la junta directiva de la empresa que cotiza en bolsa. Estas personas gobiernan y supervisan la empresa que cotiza en bolsa, y son responsables de su estrategia, operaciones y responsabilidad de alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que poseen en última instancia o que tienen el control final de la empresa que cotiza en bolsa. "Que posee en última instancia" y "control final efectivo" se refieren a situaciones en las que la propiedad o el control se ejercen a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo. En el caso de una empresa que cotiza en bolsa, esto también incluye a las personas que controlan gran parte de los derechos de voto de la empresa.
Usuarios autorizados: personas que tienen acceso a la cuenta de OKX de tu institución y pueden operarla.
¿Qué debe tener en cuenta una empresa que cotiza en bolsa para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes principales
Identificar a todas las partes involucradas en la empresa que cotiza en bolsa, incluidos los funcionarios corporativos, directores, beneficiarios finales y cualquier usuario autorizado.
Proporcionar documentación organizativa
Proporcionar la documentación organizativa que regula y vincula a la empresa que cotiza en bolsa, además de establecer su estructura de control y gestión
Proporcionar información de identificación
Proporcionar información de identificación de la empresa que cotiza en bolsa, como el nombre legal de la institución completo, la dirección de registro, la sede principal de actividades, el tipo de institución y la industria, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identidad
Proporcionar una prueba de identidad (PoI) y documentos comprobantes de domicilio (PoA) válidos que verifiquen tanto la existencia y el establecimiento de la empresa cotizada en bolsa como la identidad de cada principal responsable involucrado.
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