Como plataforma de criptomonedas global, OKX se compromete a proporcionarles un entorno transparente, seguro y confiable a nuestros clientes. Una parte importante de ese compromiso es el cumplimiento de todas las reglas y regulaciones aplicables en donde operamos, y mantenemos un programa de cumplimiento sólido basado en el riesgo que rige todos los aspectos relevantes de nuestras operaciones comerciales. Un elemento central del proceso de listado de tokens de OKX es una revisión del cumplimiento basada en el riesgo de cada activo considerado para su listado en la plataforma. En algunas jurisdicciones, también se requiere una revisión legal adicional para evaluar la elegibilidad de un token para su listado. En este blog, nos centraremos en las consideraciones principales de cumplimiento legal en nuestra revisión de listado.
Revisión de cumplimiento legal para listado de tokens
Nuestro equipo de cumplimiento legal investiga y revisa cada token para asegurarse de que cumpla con nuestros estándares de listado. Además, nuestro equipo de cumplimiento legal mantiene un proceso de revisión en curso para garantizar el cumplimiento continuo con esos estándares. Cada token tiene un perfil de riesgo de cumplimiento legal único; es la razón por la que se evalúan individualmente cada token en cada caso.
Los siguientes criterios se utilizan para evaluar si un token es elegible para la consideración de su inclusión:
Criptomonedas de anonimato mejorado: OKX no lista "tokens de privacidad" porque estos tipos de tokens pueden interferir o incluso prohibir la capacidad de nuestra empresa para supervisar y reportar adecuadamente sobre actividades sospechosas. Los tokens de privacidad también pueden impedir nuestra capacidad para responder de manera efectiva y oportuna a las solicitudes de información de las autoridades.
Sanciones: OKX prohíbe la participación de tokens o proyectos que están conectados, directa o indirectamente, a personas o entidades sancionadas en cualquier jurisdicción en la que OKX opera. OKX cumple con la legislación de sanciones e implementa las regulaciones y orientaciones en todas las jurisdicciones aplicables, incluidas aquellas administradas por el Departamento de Estado de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de la Tesorería de los Estados Unidos ("OFAC") y el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas ("UNSC").
Violaciones de los términos del servicio de OKX: OKX no incluye tokens que promuevan o estén involucrados con empresas que infringen el acuerdo de términos de servicio de nuestra empresa. Algunos ejemplos de negocios prohibidos incluyen sustancias controladas, como marijuana y productos farmacéuticos, pistolas y armas de fuego, y empresas o proyectos con un historial de comportamiento fraudulento o inadecuado.
Si se determina que un token reúne los requisitos para figurar en la lista, nuestro equipo de cumplimiento legal tiene en cuenta además los siguientes factores como parte de la evaluación:
Riesgo de lavado de dinero y financiación del terrorismo: OKX no incluye tokens que participen activamente en el lavado de fondos ilícitos ni en la financiación de organizaciones o actividades terroristas.
Protección del consumidor: aunque nos esforzamos por ser una plataforma que admita proyectos emergentes, es importante considerar los posibles riesgos de comportamiento fraudulento, estafas y rug pull relacionados con nuevos proyectos con actividad comercial limitada o sin actividad previa. Para limitar estos riesgos, OKX realiza una investigación exhaustiva sobre cada token, analizando los reportes de auditoría disponibles, el historial de financiación y la información financiera conocida sobre el proyecto de token para identificar los factores de riesgo conocidos.
Riesgos de reputación y medios adversos: conocer con claridad al equipo operativo y a las entidades detrás del token puede ayudar a entender si el proyecto está controlado por malos actores. Si bien OKX alienta a los usuarios a tomar decisiones independientes sobre qué tokens comprar, nos esforzamos por proporcionar un conjunto de activos que no exponen directamente a los usuarios a los riesgos conocidos. Para ello, OKX realiza reseñas adversas en los medios y estudia el historial comercial anterior de los líderes del equipo de tokens para identificar cualquier señal de seguridad.
Además, algunas información importante pueden alterar el perfil de riesgo de un activo listado, lo que requerirá una revisión adicional del cumplimiento legal u ocasionará la suspensión o eliminación del token de la plataforma de OKX.
Conclusión
Si bien ningún proceso de revisión puede eliminar todos los factores de riesgo relacionados con un token específico, OKX busca listar tokens de alta calidad que cumplan con los estándares básicos, al mismo tiempo que ofrece una amplia gama de activos digitales a su base de clientes globales. Esperamos que este blog haya arrojado luz sobre cómo OKX determina qué tokens elige listar en su exchange.
Aviso legal: Ningún proceso de revisión de tokens puede mitigar todos los riesgos. El hecho de que OKX realice una revisión de cumplimiento legal de cada token antes del listado no garantiza ni crea ninguna garantía sobre el rendimiento, la solidez o la viabilidad de estos tokens. El contenido aquí presente, incluido cualquier enlace externo, es solo para fines informativos generales y no tiene la intención de proporcionar (i) asesoramiento de inversión; (ii) una recomendación, oferta o solicitud para comprar, vender o hacer holding de cualquier criptoactivo o para participar en cualquier estrategia de trading específica; o (iii) asesoramiento de inversión, financiero, contable, legal o fiscal. Los activos digitales, incluidas las stablecoins, implican un alto grado de riesgo, y su valor puede fluctuar considerablemente. El precio y el rendimiento de los activos digitales no están garantizados y pueden cambiar sin previo aviso. Debes considerar cuidadosamente si hacer trading o holding de activos digitales es adecuado para ti teniendo en cuenta tu situación financiera y tu tolerancia al riesgo. Por favor, consulta a tu asesor jurídico, fiscal o de inversiones si tienes dudas sobre tu situación específica. Para obtener más detalles, por favor, consulta nuestros Términos de uso y Aviso de riesgos.
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