Compromisso da OKX com um processo de listagem em conformidade

Como uma plataforma global de criptomoedas, a OKX está comprometida em fornecer um ambiente transparente, seguro e confiável aos clientes. Uma parte significativa desse compromisso é a conformidade com todas as regras e regulamentos aplicáveis ​​onde operamos, e mantemos um programa de conformidade robusto e baseado em riscos que rege todos os aspectos relevantes de nossas operações comerciais. No centro do processo de listagem de tokens da OKX está uma avaliação de conformidade baseada no risco de cada ativo considerado para listagem na plataforma. Em algumas jurisdições, uma avaliação jurídica separada também é necessária para analisar a admissibilidade de um token para listagem. Neste blog, vamos nos concentrar nas principais considerações de conformidade em nossa análise de listagem.

Avaliação de conformidade para listagem de tokens

Nossa equipe de conformidade pesquisa e avalia cada token para garantir que ele atenda aos padrões de listagem. Além disso, nossa equipe de conformidade mantém um processo de avaliação recorrente para garantir a conformidade contínua com esses padrões. Cada token tem um perfil de risco de conformidade exclusivo, e é por isso que os tokens são avaliados individualmente, caso a caso.

Os seguintes critérios são usados para avaliar a admissibilidade de um token para a listagem:

• Criptomoedas com anonimato aprimorado: a OKX não lista “tokens de privacidade” porque esses tipos de tokens podem interferir ou até mesmo proibir a capacidade da nossa empresa de monitorar e relatar adequadamente atividades suspeitas. Os tokens de privacidade também podem inibir nossa capacidade de responder de forma eficaz e oportuna às solicitações de informações das autoridades policiais.

• Sanções: a OKX proíbe o envolvimento com tokens ou projetos que estejam vinculados, direta ou indiretamente, a indivíduos ou entidades sancionadas em qualquer jurisdição em que a OKX opera. A OKX cumpre a legislação de sanções e implementa regulamentos e orientações em todas as jurisdições aplicáveis, incluindo aquelas administradas pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos (“OFAC”) e pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas (“UNSC”).

• Violações dos Termos de Serviço da OKX: a OKX não lista tokens que promovam ou estejam envolvidos com empresas que violem o acordo de Termos de Serviço da nossa empresa. Alguns exemplos de empresas proibidas incluem substâncias controladas, como maconha e produtos farmacêuticos, armas de fogo e empresas/projetos com histórico de conduta fraudulenta ou imprópria.

Se um token for determinado como qualificado para listagem, nossa equipe de Conformidade considera os seguintes fatores como parte da avaliação:

• Risco de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo: a OKX não lista tokens que estejam ativamente envolvidos na lavagem de fundos ilícitos ou no financiamento de organizações ou atividades terroristas.

• Proteção ao consumidor: embora nos esforcemos para ser uma plataforma que oferece suporte a projetos emergentes, é importante considerar os riscos potenciais de comportamento fraudulento, golpes e tentativas de fraude relacionadas a novos projetos com atividade comercial anterior limitada ou inexistente. Para limitar esses riscos, a OKX realiza uma extensa pesquisa sobre cada token, analisando relatórios de auditoria disponíveis, histórico de financiamento e informações financeiras conhecidas sobre o projeto do token para identificar fatores de risco conhecidos.

• Risco de reputação e cobertura adversa dos meios de comunicação: ter uma compreensão clara da equipe operacional e das entidades por trás do token pode esclarecer se o projeto é controlado por agentes mal-intencionados. Embora a OKX incentive os usuários a tomarem decisões independentes sobre quais tokens comprar, nós nos esforçamos para fornecer um conjunto de ativos que não exponham diretamente os usuários a riscos conhecidos. Para isso, a OKX realiza análises de cobertura adversa dos meios de comunicação e estuda o histórico comercial anterior dos líderes da equipe de tokens para identificar qualquer sinal de alerta.

Além disso, algumas informações relevantes podem alterar o perfil de risco de um ativo listado que podem exigir uma avaliação de conformidade adicional ou resultar na suspensão ou remoção do token da plataforma OKX.

Conclusão

Embora nenhum processo de avaliação possa eliminar todos os fatores de risco relacionados a um token específico, a OKX busca listar tokens de alta qualidade que atendam aos padrões básicos e, ao mesmo tempo, oferecer uma ampla gama de ativos digitais para sua base global de clientes. Esperamos que este blog tenha esclarecido como a OKX determina quais tokens ela escolhe listar em sua exchange.

Aviso legal: nenhum processo de avaliação de tokens pode mitigar todos os riscos. O fato de a OKX conduzir uma avaliação de conformidade de cada token antes da listagem não garante nem cria qualquer garantia quanto ao desempenho, solidez ou viabilidade desses tokens. O conteúdo aqui contido, incluindo quaisquer links externos, é apenas para fins informativos gerais e não se destina a fornecer (i) orientação sobre investimentos; (ii) uma recomendação, oferta ou solicitação para compra, venda ou hold de qualquer ativo de cripto ou para se envolver em qualquer estratégia de trading específica; ou (iii) consultoria de investimento, financeira, contábil, jurídica ou tributária. Os ativos digitais, incluindo as stablecoins, envolvem um alto grau de risco e o seu valor pode flutuar muito. O preço e o desempenho dos ativos digitais não são garantidos e podem mudar sem aviso prévio. Você deve considerar cuidadosamente se o trading ou o holding digitais é adequado para você em face da sua condição financeira e tolerância a riscos. Consulte um profissional da área jurídica, tributária e/ou de investimentos em caso de dúvidas sobre suas condições específicas. Para obter mais informações, consulte nossos Termos de uso e o Aviso de risco.