ما المعلومات المطلوبة للإعداد للانضمام كمؤسَّسة مالية ذات ملكية خاصَّة (مملوكة للقِطاع الخاص)؟

ما هي المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة؟

تشمل المؤسَّسات المالية ذات الملكية الخاصَّة الكيانات مثل الأنشطة التجارية في قِطاع الخدمات المالية (MSBs) وشركات تحويل الأموال وشركات الوساطة وتنفيذ الصفقات لحسابها الخاص (B-D) والبنوك. علمًا أنّ هذه الكيانات غير مُدرجة للتداول العام في الأسواق المالية (ليست شركات مساهمة عامَّة)، كما أنَّ نسبة الملكية الحكومية فيها تقل عن 50%.

من هم الأشخاص الرئيسيون في المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة؟

• كبار المسؤولين الإداريين: تشمل هذا الفئة الأشخاص ممّن تقع على عاتقهم مسؤولياتٍ كبيرة في السيطرة على المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة أو إدارتها أو توجيهها، مثل المسؤولين التنفيذيين أو كبار المديرين (مثل الرئيس التنفيذي (CEO) أو المدير المالي (CFO) أو مدير العمليات (COO) أو العضو المنتدب أو الشريك العام أو الرئيس أو نائب الرئيس أو أمين الخزانة)، أو أي شخص آخر يؤدي مهامًا مماثلة على نحوٍ منتظم.

• أعضاء مجلس الإدارة: وهم الأشخاص المنتخبون أو المعينون لشغل مقاعد في مجلس إدارة المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة. إذ تتمثَّل مهامهم بوضع السياسات الناظِمَة للمؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة والإشراف عليها، كما أنَّهم مسؤولون عن وضع استراتيجياتها العامَّة وإدارة عملياتها وضمان الامتثال والمساءلة.

• المالكون المستفيدون النهائيون (الفعليون): هم الأشخاص أصحاب الملكية النهائية للمؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة و/أو أصحاب الحق بممارسة السيطرة النهائية عليها. ويُشير مصطلحا "الملكية النهائية" و"السيطرة النهائية الفعَّالة" إلى الحالات التي يتمُّ فيها ممارسة الملكية/السيطرة من خلال سلسلة من الملكيات الوسيطة أو عبر وسائل سيطرة غير مباشرة.

• المستخدمون المُخوَّلون: هم الأشخاص ممّن لديهم الحق بالوصول والتصرُّف بحساب مؤسَّستك لدى منصة OKX.

ما العوامل التي يجب أن تأخذها المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة في الحسبان خلال عملية الإعداد للانضمام؟

• تحديد جميع الأطراف الرئيسية

  • حدِّد هوية جميع الأطراف المعنية بالمؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة، بما يشمل كبار المسؤولين الإداريين وأعضاء مجلس الإدارة والمالكين المستفيدين النهائيين وأي مستخدمين مُخوَّلين.

• تقديم الثبوتيات التنظيمية

  • قدِّم الثبوتيات التنظيمية التي تُمثِّل الإطار التنظيمي لعمل المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة المُلزِم قانونيًا وتحدِّد هيكلها الإداري وتؤطِّر صلاحيات السيطرة فيها.

• تقديم المعلومات التعريفية

  • قدِّم معلوماتٍ تعريفية حول المؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة، مثل الاسم القانوني الكامل لمؤسَّستك وعنوان التسجيل والمقرّ الرئيسي للنشاط التجاري ونوع المؤسَّسة والقِطاع الذي تنتمي إليه، إلى جانب أي بيانات أخرى ذات صلة وقابلة للتحقُّق.

• تقديم وثائق إثبات الهوية

  • قدِّم إثبات هوية (PoI) وإثبات عنوان (PoA) على أن يكون كل منهما صالحًا وساريًا والتي تؤكِّد الوجود الفعلي للمؤسَّسة المالية ذات الملكية الخاصَّة وتأسيسها، بالإضافة إلى إثبات هوية كل شخص رئيسي مشارك.

تعرَّف على المزيد حول أنواع المؤسَّسات التي ندعمها من هنا.